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一本三道无线一区

2022年7月1日，由深圳市中级人民法院设立的深圳金融法庭在全国率先探索并实践证券期货纠纷案件民事、刑事、行政“三合一”新型审理机制改革。两年来，深圳金融法庭依托证券期货案件“三合一”审理模式，审结证券期货行政案件10件，证券期货刑事案件14件，民事案件共3911件，累计为5200余名中小投资者挽回损失22.57亿元。

在某上市公司证券虚假陈述责任纠纷系列案中，双方当事人对确认判决认定的事实无异议，仅对给付判决中的损失核算结果、扣减风险因素等争议较大。在此情况下，确认判决发生法律效力，为平行案件的快速审理奠定了基础，明确了证券虚假陈述责任纠纷的法律适用和赔偿标准，并持续开展调解工作。群体性证券纠纷审判、上诉、调解同步进行，“边审边结”“边结边调”，极大提高诉讼效率。

在王某等59名投资者起诉某公司证券虚假陈述案件中，庭审时，投资者推选的部分律师代表出庭，围绕本案展开激烈辩论。深圳中院将该代表人诉讼案选定作为示范案件，并由代表人出席诉讼，该做法在深圳尚属首次。在此基础上，通过对平行案件的诉前委托调解与诉中委派调解互动，深圳金融法庭运用“代表人诉讼+示范判决机制+联动调解”模式，使众多投资者快速、便捷、低成本地获得了赔偿，成为多元化解证券虚假陈述纠纷的成功典范。

深入推进证券期货领域诉源治理，离不开执法司法的协作配合。据了解，深圳金融法庭协同证券监管部门积极深化证券纠纷诉源治理一本三道无线一区，探索制定包括涉上市公司自律监管、投诉处理、投资者教育、诉讼仲裁等“四位一体”一揽子诉源治理方案，推动构建源头治理、协同治理工作格局。同时，加强对证券期货违法行为民事、刑事、行政责任的联合规制，在问题研商、业务配合、大要案协同等方面，形成司法与执法共促共进的良好局面。